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汉威科技前两大股东减持违规 实控人任红军吃监管函

中国经济网北京3月30日讯 深圳证券营业所创业板公司管理部近日公布的创业板监管函(〔2020〕第45号)表现,当事人任红军、钟超行为汉威科技集团股份有限公司(以下简称“汉威科技”,300007.SZ)持股5%以上股东及一致走动人,于2015年5月20日至2020年1月2日期间,议决深交所证券营业编制相符计减持汉威科技6.71%股份,其中截至2018年3月27日持股比例转折已达到5.30%。二人未遵命《上市公司收购管理手段》第十三条的规定,在持股比例转折达到5%时及时实走报告和公告责任,也未停留营业汉威科技股票。

二人的上述走为忤逆了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第11.8.1条的规定。深交所创业板公司管理部请求两名当事人足够偏重上述题目,吸收哺育,及时整改,杜绝上述题目的再次发生。

经中国经济网记者查询发现,汉威科技成立于1998年9月11日,注册资本2.93亿元,于2009年10月30日在深交所挂牌,当事人任红军为法定代外人、大股东、实控人、董事长,截至2019年9月30日,任红军持股6189.06万股,持股比例21.12%,钟超为第二大股东,持股1515.43万股,持股比例5.17%。

任红军自2008年1月18日至今任汉威科技5届董事长,任期至2023年1月12日;钟超自2008年1月18日至2013年8月16日任2届董事。

《上市公司收购管理手段》第十三条规定:议决证券营业所的证券营业,投资者及其一致走动人拥有权好的股份达到一个上市公司已发走股份的 5%时,答当在该原形发生之日首3日内编制权好转折报告书,向中国证监会、证券营业所挑交书面报告,关照该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再走营业该上市公司的股票。 前述投资者及其一致走动人拥有权好的股份达到一个上市公司已发走股份的5%后,议决证券营业所的证券营业,工程案例其拥有权好的股份占该上市公司已发走股份的比例每增补或者缩短5%,答当依照前款规定进走报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再走营业该上市公司的股票。

《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条规定:发走人、创业板上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际限制人、收购人、壮大资产重组相关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代外人、证券服务机构及其相关人员答当遵遵法律、走政法规、部分规章、规范性文件、本规则和本所发布的细目、指引、关照、手段、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”), 真挚取信,辛勤尽责。

《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第11.8.1条规定:投资者及其一致走动人拥有权好的股份达到一个上市公司已发走股份的5%时,答当在该原形发生后及时关照上市公司并予以公告。

在一个上市公司中拥有权好的股份达到该公司已发走股份的5%以上的股东及上市公司的实际限制人,其拥有权好的股份转折涉及《证券法》《上市公司收购管理手段》规定的收购或股份权好转折情形的,该股东、实际限制人及其他相关新闻吐露责任人答当遵命《证券法》《上市公司收购管理手段》等的规定实走报告和公告责任,并及时关照公司发布挑示性公告。

公司答当在知悉上述收购或者股份权好转折时,及时对外发布公告。

以下为原文:

关于对汉威科技集团股份有限公司股东任红军、钟超的监管函

创业板监管函〔2020〕第 45 号

任红军、钟超:

你们行为汉威科技集团股份有限公司(以下简称汉威科技)持股5%以上股东及一致走动人,于 2015 年 5月 20 日至 2020 年 1月 2 日期间,议决本所证券营业编制相符计减持汉威科技 6.71%股份,其中截至 2018 年 3 月 27 日持股比例转折已达到 5.30%。你们未遵命《上市公司收购管理手段》第十三条的规定,在持股比例转折达到 5%时及时实走报告和公告责任,也未停留营业汉威科技股票。

你们的上述走为忤逆了《创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 1.4 条、第 11.8.1 条的规定。请你们足够偏重上述题目,吸收哺育,及时整改,杜绝上述题目的再次发生。

吾部挑醒你们:上市公司股东营业股票必须遵命国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》等规定,规范股票营业走为,仔细和及时地实走新闻吐露责任。

特此函告

创业板公司管理部

2020 年 3 月 27 日

来源:中国经济网

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